“对”摩根声音显得有些苦涩“对方派他们负责合规的总监一起加入电话会议并且传真了许多SEC的文件给我。你知道我多少懂点相关行业,现在我得承认这确实是合法,至少明面上无可指摘……”
随即摩根开始向爱德华解释这“合理的拔网线”举动。
前面说过,所有的股票交易都要通过经纪人/经济公司来进行。
并且纽交所秉承传统交易结算方式,将买卖的撮合匹配权力下放给证券经济公司。
只有当证券经济公司内部的交易池无法完成足额匹配后,那么多出来的那部分才会向上发送,请求交易所层面来进行撮合。
虽然罗宾汉的口号是让人民自由交易,但还是要归规则管理的。
这条规则就是SEC关于经济公司“净资本需求”这个监管规定。
当一名散户通过罗宾汉进行股票操作时,很多人会以为这名散户是直接进入了资本市场开户操作。
但其实不是,至少不全是。
如果有罗宾汉名下有对手盘,那么等于是证券经纪公司的内部交易。
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